Como consultar registro de consultoria, assessoria e gestora nos dados abertos da CVM

Quando usar os dados abertos

O guia como verificar o registro na CVM mostra a consulta pelo Cadastro Geral, que resolve a maioria dos casos: uma empresa, um CNPJ, uma tela. Os dados abertos servem para o passo seguinte — quando você quer conferir várias empresas, guardar o arquivo que consultou, ver sócios e diretores, ou cruzar um cadastro com a lista de processos sancionadores.

Tudo fica em dados.cvm.gov.br, é gratuito e não exige cadastro. Os números citados neste guia são da consulta feita em 07/10/2026.

Os quatro conjuntos

Conjunto	Quem está nele	Norma da atividade
consultor_vlmob-cad	Consultores de valores mobiliários, pessoa física e jurídica	Resolução CVM 19
agente_auton-cad	Assessores de investimento (antigos agentes autônomos)	Resolução CVM 178
adm_cart-cad	Administradores de carteira: gestores e administradores fiduciários	Resolução CVM 21
processo-sancionador	Processos administrativos sancionadores e seus acusados	—

Cada página de conjunto tem um ZIP de dados e um ZIP de metadados, com a descrição das colunas.

O que vem em cada arquivo

Consultores (cad_consultor_vlmob.zip)

• cad_consultor_vlmob_pj.csv: uma linha por empresa. Colunas principais: CNPJ, DENOM_SOCIAL (razão social), DENOM_COMERC (nome comercial), DT_REG (data do registro), DT_CANCEL e MOTIVO_CANCEL, SIT (situação), DT_INI_SIT (desde quando está nessa situação), endereço, EMAIL e SITE_ADMIN.
• cad_consultor_vlmob_pf.csv: pessoas físicas, com NOME, DT_REG, DT_CANCEL, MOTIVO_CANCEL, SIT, DT_INI_SIT e SITE_ADMIN. Não há CPF.
• cad_consultor_vlmob_socios.csv (CNPJ, SOCIOS), cad_consultor_vlmob_diretor.csv (CNPJ, DIRETOR, DIRETOR_DEFAULT) e cad_consultor_vlmob_resp.csv (CNPJ, RESP, TP_RESP, com o tipo de responsabilidade, como controles internos ou prevenção à lavagem de dinheiro).

Na consulta de 07/10/2026, o arquivo de empresas tinha 1.078 linhas, 579 delas em funcionamento normal; o de pessoas físicas, 3.918 linhas, 2.578 em funcionamento normal.

Assessores (cad_agente_auton.zip)

• cad_agente_auton_pj.csv: escritórios, com CNPJ, DENOM_SOCIAL, DENOM_COMERC, DT_REG, DT_CANCEL, MOTIVO_CANCEL, SIT, DT_INI_SIT, endereço, EMAIL e SITE_ADMIN.
• cad_agente_auton_pf.csv: pessoas físicas, com NOME, datas e situação.

Administradores de carteira (cad_adm_cart.zip)

• cad_adm_cart_pj.csv: as mesmas colunas básicas, mais CATEG_REG (categoria: “Gestor de Carteira”, “Administrador Fiduciário” ou as duas), SUBCATEG_REG, CONTROLE_ACIONARIO (privado ou estatal) e VL_PATRIM_LIQ com DT_PATRIM_LIQ.
• cad_adm_cart_pf.csv, com CATEG_REG também, e os arquivos de sócios, diretores e responsáveis, com a mesma estrutura dos consultores.

A categoria importa: a Resolução CVM 21 separa o registro em administrador fiduciário e gestor de recursos, e é o gestor quem aplica os recursos da carteira por conta do investidor.

Processos sancionadores (processo_sancionador.zip)

• processo_sancionador.csv: NUP (número do processo), Objeto, Ementa, Data_Abertura, Componente_Organizacional_Instrucao, Fase_Atual, Subfase_Atual, Local_Atual e Data_Ultima_Movimentacao.
• processo_sancionador_acusado.csv: NUP, Nome_Acusado, Situacao e Data_Situacao.

Na consulta de 07/10/2026, o processo mais antigo do arquivo tinha sido aberto em março de 2013. É por isso que as fichas do Avaliarei dizem “nenhum processo sancionador aberto pela CVM desde 2013”: é o alcance do arquivo, não uma garantia sobre o passado anterior.

Como abrir o CSV

Três detalhes evitam quase todos os problemas:

1. Separador: ponto e vírgula (;).
2. Codificação: Latin-1 (ISO-8859-1). Aberto como UTF-8, “SÃO PAULO” vira lixo.
3. Tudo como texto. O CNPJ vem com pontuação (00.000.000/0000-00), e o CEP vem sem o zero à esquerda. Importar como número estraga os dois.

No Excel ou no LibreOffice, use a importação de texto e escolha essas três opções. No Google Planilhas, a importação aceita o separador personalizado; se os acentos quebrarem, converta o arquivo para UTF-8 antes.

Em Python, com pandas:

import pandas as pd

pj = pd.read_csv("cad_consultor_vlmob_pj.csv", sep=";", encoding="latin1", dtype=str)
ativa = pj[pj["SIT"] == "EM FUNCIONAMENTO NORMAL"]
print(ativa[ativa["CNPJ"] == "38.239.753/0001-27"][["DENOM_SOCIAL", "DT_REG", "SIT"]])

As datas vêm no formato AAAA-MM-DD. A situação aparece por extenso, como “EM FUNCIONAMENTO NORMAL” ou “CANCELADA”; no cadastro de pessoas físicas também há “SUSPENSO(A) - A PEDIDO”.

Como cruzar pelo CNPJ

O CNPJ, exatamente como está escrito, com pontos, barra e hífen, é a chave que liga os arquivos de um mesmo conjunto:

socios = pd.read_csv("cad_consultor_vlmob_socios.csv", sep=";", encoding="latin1", dtype=str)
resp = pd.read_csv("cad_consultor_vlmob_resp.csv", sep=";", encoding="latin1", dtype=str)

cnpj = "38.239.753/0001-27"
print(socios[socios["CNPJ"] == cnpj])
print(resp[resp["CNPJ"] == cnpj])

O mesmo CNPJ pode aparecer em mais de um conjunto. Um grupo pode ter uma empresa de consultoria e outra de gestão, ou um escritório de assessoria e uma consultoria com CNPJs diferentes — vale procurar o nome do grupo nas três bases.

Dois cuidados:

• Sócios sem percentual. O arquivo de sócios lista nomes, não participações. Quem controla a empresa, e com quanto, está no item 7 do Formulário de Referência.
• Nomes com e sem acento. O mesmo responsável pode aparecer duas vezes, como “JOAO” e “JOÃO”. Normalize antes de contar.

Como cruzar com os processos

O arquivo de acusados não traz CNPJ nem CPF, só o nome. O roteiro:

1. Pegue a DENOM_SOCIAL da empresa e os nomes de sócios e diretores.
2. Procure cada um em Nome_Acusado, sem acentos e em maiúsculas.
3. Para cada coincidência, leve o NUP ao processo_sancionador.csv e leia Objeto, Ementa e Fase_Atual.

Homônimos existem. Uma coincidência de nome é um ponto de partida, não uma conclusão — e estar listado como acusado não é o mesmo que ter sido condenado.

O que os dados não dizem

Registro em dia não diz se a empresa é boa, se a equipe é qualificada nem como ela é paga. Para isso há o Formulário de Referência, o contrato e a política de remuneração. O que os dados abertos dão é a base: quem está autorizado, desde quando e com quem. É esse cruzamento que alimenta o critério de regulação da metodologia e as notas do ranking de consultorias de investimento.